浙江外貿(mào)企業(yè)對外投資備案ODI備案備案條件及流程 

為了促進和規(guī)范境外投資，提高境外投資便利化水平，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》及相關(guān)法律規(guī)定，制定本辦法。以下為本辦法重要規(guī)定的詳細解讀
境外投資概念

本辦法所稱境外投資，是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）通過新設(shè)、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他權(quán)益的行為


禁止情形
1. 危害中華人民共和國國家主權(quán)、安全和社會公共利益，或違反中華人民共和國法律法規(guī)
2. 損害中華人民共和國與有關(guān)國家（地區(qū)）關(guān)系
3. 違反中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定
4. 出口中華人民共和國禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)
1.商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門按照企業(yè)境外投資的不同情形，分別實行備案和核準管理 。
2.企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的實行核準管理。（實行核準管理的國家是指與中華人民共和國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的國家。必要時，商務(wù)部可另行公布其他實行核準管理的國家和地區(qū)的名單）。
3.企業(yè)其他情形的境外投資，實行備案管理。
監(jiān)督管理部門
商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門負責對境外投資實施管理和監(jiān)督。
對屬于備案情形的境外投資，中央企業(yè)報商務(wù)部備案；地方企業(yè)報所在地省級商務(wù)主管部門備案。
對屬于核準情形的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請，地方企業(yè)通過所在地省級商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請。
境外投核準所需材料
1. 申請書（主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源、投資具體內(nèi)容等）
2. 《境外投資申請表》
3. 境外投資相關(guān)合同或協(xié)議
4. 有關(guān)部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準予出口的材料
5. 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件

注意事項
1. 兩個以上企業(yè)共同開展境外投資的，應(yīng)當由相對大股東在征求其他投資方書面同意后辦理備案或申請核準。如果各方持股比例相等，應(yīng)協(xié)商后由一方辦理備案或申請核準。如投資方不屬同一行政區(qū)域，負責辦理備案或核準的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門應(yīng)當將備案或核準結(jié)果告知其他投資方所在地商務(wù)主管部門
2. 企業(yè)境外投資經(jīng)備案或核準后，原《證書》載明的境外投資事項發(fā)生變更的，企業(yè)應(yīng)當按照本章程序向原備案或核準的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門辦理變更手續(xù)。
3. 自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi)，企業(yè)未在境外開展投資的，《證書》自動失效。如需再開展境外投資，應(yīng)當按照本章程序重新辦理備案或申請核準。
4. 企業(yè)終止已備案或核準的境外投資，應(yīng)當在依投資目的地法律辦理注銷等手續(xù)后，向原備案或核準的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門報告。原備案或核準的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門根據(jù)報告出具注銷確認函。終止是指原經(jīng)備案或核準的境外企業(yè)不再存續(xù)或企業(yè)不再擁有原經(jīng)備案或核準的境外企業(yè)的股權(quán)等任何權(quán)益
5. 《證書》不得偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉(zhuǎn)讓。已變更、失效或注銷的《證書》應(yīng)當交回原備案或核準的商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門。
6. 企業(yè)對其投資的境外企業(yè)的冠名應(yīng)當符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國家有關(guān)規(guī)定獲得批準的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱不得使用"中國"、"中華"等字樣。
1. 企業(yè)以提供虛假材料等不正當手段辦理備案并取得《證書》的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門撤銷該企業(yè)境外投資備案，給予警告，并依法公布處罰決定。
2. 企業(yè)提供虛假材料申請核準的，商務(wù)部給予警告，并依法公布處罰決定。該企業(yè)在一年內(nèi)不得再次申請該項核準。企業(yè)以欺騙、賄賂等不正當手段獲得境外投資核準的，商務(wù)部撤銷該企業(yè)境外投資核準，給予警告，并依法公布處罰決定。該企業(yè)在三年內(nèi)不得再次申請該項核準；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
3. 企業(yè)開展境外投資過程中出現(xiàn)本辦法第四條所列情形的（即上述禁止情形），應(yīng)當承擔相應(yīng)的法律責任。
4. 企業(yè)偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉(zhuǎn)讓《證書》的，商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門給予警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任
5. 境外投資出現(xiàn)第二十八至三十一條規(guī)定的情形以及違反本辦法其他規(guī)定的企業(yè)，三年內(nèi)不得享受國家有關(guān)政策支持。
6. 商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門有關(guān)工作人員不依照本辦法規(guī)定履行職責、濫用職權(quán)、索取或者收受他人財物或者謀取其他利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。
[本信息來自于今日推薦網(wǎng)]